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各地证监局对私募基金管理人的处罚(20220627-0703

发布时间:2022-10-05 01:58:45 来源:im官网 作者:im登录

  证监局对辖区内9家私募基金管理人及其法定代表人、1只私募基金产品采取出具警示函的行政监管措施。

  现有制度未涵盖募、投、管、退各环节,未建立起防范利益输送和利益冲突的机制。

  管理的部分私募基金收益脱离标的资产的实际收益率,未能恪尽职守、履行谨慎勤勉义务。

  管理的部分基金按照不同投资金额分设不同收益特征的基金份额,存在不公平地对待同一基金的不同投资者。

  未按照合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突情况及可能影响投资者合法权益的重大信息。

  未按照规定及时更新从业人员信息,未按照规定报送2017年、2018年、2019年年度报告。

  公司发行并管理的瑜瑶战鼓五号私募证券投资基金在2021年7月至2022年3月期间,存在总资产占净资产的比例超过200%的情形。

  未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息

  你公司发行并管理的瑜瑶战鼓五号私募证券投资基金在2021年7月至2022年3月期间,存在总资产占净资产的比例超过200%的情形。

  一、现有制度未涵盖募、投、管、退各环节,未建立起防范利益输送和利益冲突的机制。

  三、管理的部分私募基金收益脱离标的资产的实际收益率,未能恪尽职守、履行谨慎勤勉义务。

  一、管理的部分基金按照不同投资金额分设不同收益特征的基金份额,存在不公平地对待同一基金的不同投资者。

  二、管理的部分私募基金收益脱离标的资产的实际收益率,未能恪尽职守、履行谨慎勤勉义务。

  二、未按照合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突情况及可能影响投资者合法权益的重大信息。

  一、现有制度未涵盖募、投、管、退各环节,未建立起防范利益输送和利益冲突的机制。

  二、未按照规定及时更新从业人员信息,未按照规定报送2017年、2018年、2019年年度报告。

  经查,你公司在从事私募基金业务活动中,存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募管理办法》)第四条第一款、第十六条第一款和第二十四条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

  如对本行政监管措施不服,你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。

  经查,深圳雪杉基金管理有限公司(以下简称雪杉基金或公司)在从事私募基金业务活动中,存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募管理办法》)第四条第一款、第十六条第一款和第二十四条的相关规定。

  你于2015年4月24日至2020年4月30日期间担任雪杉基金的法定代表人、总经理、董事,对公司上述违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第三十三条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

  如对本行政监管措施不服,你可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。

  经查,我局发现你公司(曾用名:杭州瑜瑶投资管理有限公司)在开展私募基金业务中存在以下问题:你公司发行并管理的瑜瑶战鼓五号私募证券投资基金在2021年7月至2022年3月期间,存在总资产占净资产的比例超过200%的情形。

  上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(证监会公告〔2016〕13号)第四条第七项的相关规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条、第十五条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  你公司应严格遵照相关法律法规和私募投资基金管理规定,加强风险控制和合规运营。你公司应于2022年7月5日之前向我局报送整改报告,杜绝今后再次发生违规行为。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  我局发现杭州瑜瑶私募基金管理有限公司(曾用名:杭州瑜瑶投资管理有限公司)发行并管理的瑜瑶战鼓五号私募证券投资基金在2021年7月至2022年3月期间,存在总资产占净资产的比例超过200%的情形,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第四条第七项的相关规定。

  你作为公司时任法定代表人、执行董事和总经理,未谨慎勤勉履行相关职责与义务,对公司上述问题负有主要责任,根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条、第十五条规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应认真吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,于2022年7月5日前向我局报送整改报告。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  我局发现杭州瑜瑶私募基金管理有限公司(曾用名:杭州瑜瑶投资管理有限公司)发行并管理的瑜瑶战鼓五号私募证券投资基金在2021年7月至2022年3月期间,存在总资产占净资产的比例超过200%的情形,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第四条第七项的相关规定。

  你作为公司时任基金投资经理,未谨慎勤勉履行相关职责与义务,对公司上述问题负有主要责任。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条、第十五条规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应认真吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,于2022年7月5日前向我局报送整改报告。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  经查,你公司存在未履行私募基金产品备案手续、向非合格投资者募集资金的情形,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条、第十一条的规定,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应切实提高规范运作意识,加强业务合规管理,切实履行基金管理人职责。

  如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  经查,你作为北京数知科技股份有限公司(以下简称公司)控股股东,持有的合计4,799.2万股公司股份于2021年12月31日、2022年3月7日被司法拍卖并完成过户,占公司总股本的4.1%,交易金额合计6,560.03万元。上述行为发生在公司被中国证监会立案侦查期间。

  上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第六条第一款规定,我局决定采取出具警示函的监督管理措施,并计入证券期货市场诚信档案。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  江苏证监局关于对苏州海证投资管理有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定

  一是未能尽到谨慎勤勉的义务。 你公司作为长安信托-至德债券投资(稳健260号)集合资金信托计划投资顾问,在从事相关服务活动时,未能严格执行科学严谨的业务操作流程,未能妥善保管相关业务的决策程序、指令下达等业务过程资料,反映出你公司在投资决策、投资运作等业务流程的内部控制环节存在一定缺陷,未能尽到谨慎勤勉的义务,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令105号,以下简称《办法》)第四条规定。

  二是未履行向基金业协会报送信息的义务。 你公司原股东于2020年9月16日退出,未及时向基金业协会报送新股东信息,违反了《办法》第七条规定。

  根据《办法》第三十三条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应高度重视,充分吸取教训,加强内部控制建设,规范业务流程管理。

  如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  一、现有制度未涵盖募、投、管、退各环节,未建立起防范利益输送和利益冲突的机制。

  三、管理的部分私募基金收益脱离标的资产的实际收益率,未能恪尽职守、履行谨慎勤勉义务。

  上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)第四条、第二十二条、第二十三条第(九)项、第二十四条的规定。依据《私募办法》第三十三条,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

  你公司应提高规范运作意识,加强合规内控管理,切实履行基金管理人职责,采取有效措施解决上述问题,并在收到本决定之日起30日内向我局提交书面报告。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  一、管理的部分基金按照不同投资金额分设不同收益特征的基金份额,存在不公平地对待同一基金的不同投资者。

  二、管理的部分私募基金收益脱离标的资产的实际收益率,未能恪尽职守、履行谨慎勤勉义务。

  上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)第四条、第二十三条第(九)项的规定。依据《私募办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

  你公司应提高规范运作意识,加强合规内控管理,切实履行基金管理人职责,采取有效措施解决上述问题,并在收到本决定之日起30日内向我局提交书面报告。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  二、未按照合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突情况及可能影响投资者合法权益的重大信息。

  上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)第十七条、第二十四条、第二十五条、第二十六条的规定。依据《私募办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

  你公司应提高规范运作意识,加强合规内控管理,切实履行基金管理人职责,采取有效措施解决上述问题,并在收到本决定之日起30日内向我局提交书面报告。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)第十五条、第十七条、第二十四条、第二十五条的规定。依据《私募办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

  你公司应提高规范运作意识,加强合规内控管理,切实履行基金管理人职责,采取有效措施解决上述问题,并在收到本决定之日起30日内向我局提交书面报告。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  一、现有制度未涵盖募、投、管、退各环节,未建立起防范利益输送和利益冲突的机制。

  二、未按照规定及时更新从业人员信息,未按照规定报送2017年、2018年、2019年年度报告。

  上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)第二十二条、第二十五条的规定。依据《私募办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

  你公司应提高规范运作意识,加强合规内控管理,切实履行基金管理人职责,采取有效措施解决上述问题,并在收到本决定之日起30日内向我局提交书面报告。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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