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证监局一口气开出6大私募罚单:背后有新湖中宝、泰禾集团等巨头

发布时间:2022-08-13 08:23:28 来源:im官网 作者:im登录

  近期,浙江证监局按照中国证监会统一部署和安排,开展了2019年私募基金专项检查工作,并集中开出了罚单,6家私募基金被采取责令改正的监管措施。

  被处罚的私募在展业中存在的问题主要集中在未对投资者风险识别、未按规定进行产品备案、未履行信息披露义务、变相保本保收益、备案信息更新不及时等方面。

  私募业务存在问题不仅仅公司被责令整改,其负责的高管也要受到处罚,处罚措施包括被出具警示函,记入证券期货市场诚信档案。而不配合检查的私募,法定代表人被要求进行行政谈线家私募接罚单

  在被处罚的私募中,浙银汇智、浙银博汇、浙银伯乐穿透股权关系,背后均是浙江浙商产融投资合伙企业(有限合伙)。资料显示,新湖中宝、和润集团、泰禾集团、华孚控股、刚泰集团、顾家集团等知名公司均是浙江浙商产融背后的合伙人。

  具体来看,浙银博汇(杭州)资本管理有限公司在产品备案、备案信息更新、个别基金通过协议约定对优先级有限合伙人变相保本保收益三个方面的行为存在问题。

  浙银伯乐(杭州)资本管理有限公司存在的问题是,个别基金未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续;个别基金通过协议约定对优先级有限合伙人变相保本保收益;个别基金的关联交易行为未经过公司内部投资决策委员会的决策审批,未完成投资标的的工商变更确权,未向投资者有效披露关联交易架构情况;未及时在中国证券投资基金业协会更新管理人相关信息。

  浙银汇地(杭州)资本管理有限公司被查出有四项违规行为,一是个别基金未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。二是个别基金通过协议约定向优先级份额持有人保本保收益。三是未如实向投资者披露可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的重大信息。四是未及时在中国证券投资基金业协会更新管理人相关信息。

  私募业务存在问题不仅仅公司被责令整改,其负责的高管也要受到处罚,包括被出具警示函,记入证券期货市场诚信档案。

  具体来看,思嘉投资管理(浙江)有限公司被浙江证监局采取责令整改的监管措施,主要由于其在私募基金业务开展中存在五大问题,一是部分私募基金未评估投资者风险识别和风险承担能力,也没有对私募基金进行风险评级,没有将投资者风险识别能力与私募基金风险等级进行匹配。二是不公平对待管理的不同基金财产。三未履行信披义务。四是未按合同约定将部分处于清算过程、尚有未变现资产的私募基金可变现资产及时变现,并分配给投资者。五是未及时变更办公经营地址、从业人员等备案信息。

  按照证监局的要求,公司应当在2019年9月6日前完成整改,并提交书面报告。

  浙江证监局表示,公司的总经理、股东牛江,以及法定代表人、股东刘东对思嘉投资的问题负有主要责任,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。证监局对其采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。两位股东需提交书面报告,认真吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,采取有效措施杜绝公司此类行为再次发生,保护投资者合法权益。

  对于不配合现场检查的私募,浙江证监局对其法定代表人采取了监管谈话的行政措施。

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