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广发全球医疗保健指数证券投资基金更新的招募说明书

发布时间: 2022-07-14 06:54:18 来源:im体育 作者:im登录

  1、本基金于2013年9月16日经中国证监会证监许可[2013]1191号文核准。

  本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基于全球行业分类标准(GICS?)的分类选择标普全球1200指数成份股纳入指数。

  4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投

  资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因

  政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非

  系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理

  本基金是指数基金,其特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标

  的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、

  跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份券停牌的风险等。

  投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金

  合同》、基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑

  投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出

  基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

  5、本次更新的招募说明书主要对基金管理人、基金托管人、相关服务机构、财务数据、

  净值表现、其他应披露事项等信息进行修订,更新内容截止日为2022年6月22日,有关财

  务数据和净值表现截止日为2022年3月31日(本报告中财务数据未经审计)。

  第一部分绪言............................................................1

  第二部分释义............................................................2

  第三部分风险揭示........................................................6

  第四部分基金的投资.....................................................13

  第五部分基金的业绩.....................................................29

  第六部分基金管理人.....................................................31

  第七部分基金合同的生效.................................................38

  第八部分基金份额的申购、赎回与转换.....................................39

  第九部分基金费用与税收.................................................51

  第十部分基金的财产.....................................................54

  第十一部分基金资产的估值...............................................56

  第十二部分基金的收益与分配.............................................62

  第十三部分基金的会计与审计.............................................64

  第十四部分基金的信息披露...............................................65

  第十五部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................71

  第十六部分基金托管人...................................................73

  第十七部分境外托管人...................................................76

  第十八部分相关服务机构.................................................79

  第十九部分基金合同的内容摘要...........................................82

  第二十部分基金托管协议的内容摘要.......................................96

  第二十一部分对基金份额持有人的服务....................................112

  第二十二部分其它应披露事项............................................114

  第二十三部分招募说明书存放及查阅方式..................................115

  第二十四部分备查文件..................................................116

  《广发全球医疗保健指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招

  募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证

  券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监

  督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以

  下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简

  称“《流动性风险管理规定》”)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简

  通知》(以下简称“《通知》”)、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》

  (以下简称“《指数基金指引》”)和其他相关法律法规的规定以及《广发全球医疗保健指数证

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真

  广发全球医疗保健指数证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说

  明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中

  国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人

  自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份

  额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规

  定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金

  1、招募说明书:指《广发全球医疗保健指数证券投资基金招募说明书》及其更新

  5、基金合同或本基金合同:指《广发全球医疗保健指数证券投资基金基金合同》及对本

  6、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发全球医疗保健指数证券

  7、基金份额发售公告:指《广发全球医疗保健指数证券投资基金基金份额发售公告》

  8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

  9、《基金法》:指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次

  会议通过,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其

  10、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募

  11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施,并经

  2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券

  12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集

  13、《试行办法》:指中国证监会2007年6月18日颁布、同年7月5日实施的《合格境

  外证券投资管理试行办法

  15、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施

  的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

  16、《指数基金指引》:指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的《公

  开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订

  18、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

  20、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

  21、境外托管人:指符合法律法规规定的条件,根据基金托管人与其签订的合同,为本

  22、境外投资顾问:指符合法律法规规定的条件,根据基金管理人与其签订的合同,为

  24、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

  存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

  25、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

  关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

  26、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

  27、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

  28、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

  29、销售机构:指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

  他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基

  30、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

  账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

  31、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接

  32、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

  33、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金

  34、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

  35、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

  36、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3

  39、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

  43、《业务规则》:指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人

  所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

  45、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

  46、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额

  47、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

  件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

  48、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

  49、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

  金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

  50、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换

  中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超

  52、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

  53、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

  56、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

  57、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

  (包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

  58、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

  予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议

  约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

  60、基金产品资料概要:指《广发全球医疗保健指数证券投资基金基金产品资料概要》

  本基金投资于全球医疗保健市场,基金净值会因为全球医疗保健市场波动、证券市场波

  动、汇率波动等因素产生波动。本基金投资中出现的风险分为如下三类,一是境外投资风险,

  包括海外市场风险、汇率风险、政治风险等;二是开放式基金风险,包括流动性风险、管理

  证券市场价格会因为国际政治环境、宏观和微观经济因素、国家政策、投资人风险收益

  偏好和市场流动程度等各种因素的变化而波动,将对本基金资产产生潜在风险,这种风险主

  市场风险是指由于市场因素如基础利率、汇率、股票价格和商品价格的变化或由于这些

  市场因素的波动率的变化而引起的证券价格的非预期变化,并产生损失的可能性。

  由于本基金投资于海外证券市场,因而会受到不同国家或地区特有的政治因素、法律制

  度、经济周期等基本因素的影响,导致本基金的投资绩效面临较大的波动性和存在潜在损失

  的风险。例如美国证券交易市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定,因此在美国

  本基金分别以人民币和美元销售,经过换汇后主要投资于全球市场以外币计价的金融工

  具,因此人民币与外币之间汇率的变动将影响本基金的资产净值,从而对基金业绩产生影响。

  美元申购赎回价格为按照基金份额净值除以中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间

  价计算的美元折算净值,由于存在汇率波动,可能导致以美元计算的收益率和以人民币计算

  的收益率有所差异。此外,由于汇率取自汇率发布机构,如果汇率发布机构出现汇率发布时

  间延迟或是汇率数据错误等情况,可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。

  政治风险是指基金投资的某些境外国家或地区出现大的政治变化,例如政府更迭、国内

  动乱、政策调整、对外政治关系发生危机等,以及财政、货币、产业和地区发展政策等宏观

  政策发生变化等,这些事件甚至可能造成市场剧烈波动,从而带来投资风险,影响基金的投

  由于各国的法律法规与中国不同的原因,可能导致本基金的某些投资行为受到限制或合

  在特定情况下,各国可能会通过该国或该地区的财政、货币、产业、地区发展等方面的

  由于各国对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标准的规定存

  由于各个国家或地区税务法律法规的不同,本基金可能会就股息、利息、资本利得等收

  益向当地税务机构缴纳税金,包括预扣税,该行为可能会使得投资收益受到一定影响。另外,

  各国的税收法律法规的规定可能变化,或者加以具有追溯力的修订,所以可能须向其缴纳本

  流动性风险是指在开放式基金运作过程中,可能会发生基金管理人未能以合理价格及时

  本基金为指数型基金,投资标的为流动性良好的金融工具,主要采用完全复制法跟踪标

  的指数,以完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合为原则,进行被

  投资人具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”,详细了解本基金的申

  购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时,基金管理人可以综合利用备用的流动性风险

  管理工具以减少或应对基金的流动性风险,投资者可能面临赎回申请被暂停接受、赎回款项

  被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停等风险。投资者应该了解自身的流动性偏

  在本基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整

  的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值。当本基金出现巨额赎回时,基金管理人

  可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回等措施。发生延

  期办理赎回申请或延缓支付赎回款项情形时,投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回

  资金的风险。在本基金延期办理投资者赎回申请的情况下,投资者未能赎回的基金份额还将

  基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法

  规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作

  投资人具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或

  延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”,详细了解本基金暂停接受

  在此情形下,投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝,同时投资人完成基金赎回时的

  投资人具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或

  延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”,详细了解本基金延缓支付

  在此情形下,投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟,可能对投

  本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全

  额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于7日时会承担较高的

  投资人具体请参见基金合同“第十四部分基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”,

  在此情形下,投资人一方面没有可供参考的基金份额净值,另一方面基金将暂停接受基

  金申购赎回申请,暂停接受基金申购赎回申请将导致投资者无法申购或赎回本基金。

  由于境外市场的交易日、交易时间、结算规则等与国内存在一定的差异,本基金有关申

  购、赎回的开放与交易确认的安排不同于国内一般开放式基金。本基金赎回款项到达投资者

  基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司

  (1)决策风险:指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中,

  (2)操作风险:指基金投资决策执行中,由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因

  本基金为开放式基金,基金规模将随着投资人对基金单位的申购赎回而不断变化,若是

  由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫以低于目标价格抛售证券以应付基金赎回

  投资管理人在有时会使用金融模型来进行资产定价、趋势判断、风险评估等辅助其做出

  投资决策。但在使用金融模型时,可能会因为模型使用不恰当、模型参数的估计错误、数据

  录入错误等导致模型使用失败,面临出现错误结论的可能性,从而引起投资损失的风险。

  由于金融衍生产品具有杠杆效应,价格波动较为剧烈,在市场面临突发事件时,可能会

  导致投资亏损高于初始投资金额,从而对基金收益带来不利影响。此外,衍生品的交易可能

  不够活跃,在市场变化时,可能因无法及时找到交易对手或交易对手方压低报价,导致基金

  资产的额外损失。本基金投资金融衍生品的目的是为了组合避险或有效管理,并通过严格的

  证券借贷、正回购/逆回购的主要风险在于交易对手风险,具体讲,对于证券借贷,作

  为证券借出方,如果交易对手方(即证券借入方)违约,则基金可能面临到期无法获得证券

  借贷收入甚至借出证券无法归还的风险,从而导致基金资产发生损失;对于正回购,交易期

  满时,可能会出现交易对手方未如约卖回已买入证券未如约支付售出证券产生的所有股息、

  利息和分红的风险;对于逆回购,交易期满时,可能会出现交易对手方未如约买回已售出证

  基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息,可能导致基金资产损失和收益

  (2)由于基金管理人违反法律法规、基金合同从而给基金份额持有人利益带来损失的风

  (3)因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生

  (5)战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带

  本基金跟踪标普全球1200医疗保健指数的表现,该指数反映全球上市交易的代表性的医

  疗保健企业的市场波动。因此,国外医疗保健行业市场的表现是本基金最大的投资风险。本

  基金的投资绩效将受到各国医疗保健市场和各国总体经济趋势的影响,从而带来投资风险的

  标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表现的差异。因标

  的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大,增加基金投资成本,并有可能因此而增

  加跟踪误差,影响投资收益。如果标的指数被停止编制及发布,或编制者或所有者停止对本

  基金的指数使用授权,或标的指数由其他指数替代(单纯更名除外),或由于指数编制方法等

  标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理

  和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使跟踪标的指数的本基金收益水

  基金在跟踪指数时由于各种原因导致基金的净值表现与标的指数表现之间产生差异的不

  尽管可能性很小,如出现变更标的指数的情形,本基金将变更标的指数。基于原标的指

  数的投资政策将会改变,投资组合将随之调整,基金的收益风险特征将与新的标的指数保持

  本基金力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在

  0.5%以内,年化跟踪误差不超过5%,但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误

  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护,未来指数编制机构可能由于各种

  原因停止对指数的管理和维护,本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作

  日内向中国证监会报告并提出解决方案,如更换基金标的指数、转换运作方式,与其他基金

  合并、或者终止基金合同等,并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决,基金份额持

  有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的,本基金合同终止。投资人将面临更换基金

  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前,基金管理人应按

  照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基

  金投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差

  成份券可能因各种原因临时或长期停牌。发生停牌时,基金可能面临因无法及时调整投

  9、本基金开通了外币申购和赎回业务,在方便投资者的同时,也增加了相关业务处理的

  本基金采用被动式指数化投资策略,通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段,

  力求实现对标的指数的有效跟踪,追求跟踪误差的最小化。本基金力争控制基金净值增长率

  与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于0.5%,基金净值增长率与业绩比较基准之间的年

  本基金的投资范围为全球证券市场中的标普全球1200医疗保健指数成份股、备选成份股、

  以标普全球1200医疗保健指数为投资标的的指数基金(包括ETF)、新股(一级市场初次发

  行或增发)等。本基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具,包括已与

  中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、

  全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证(可简称“REITs”);已与中国证监会签署双

  边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金;与固定收益、股权、

  信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;远期合约、互换及经中国证监会认

  可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品;银行存款、短期政府债券等

  货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监

  会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程

  基金的投资组合比例为:本基金对标普全球1200医疗保健指数成份股、备选成份股及以

  标普全球1200医疗保健指数为投资标的的指数基金(包括ETF)的投资比例不低于基金资产

  的90%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括

  如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人在与基金托管人协商

  一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资比例规定,不需经基金份额持有人大会审

  本基金以跟踪标普全球1200医疗保健指数为原则,进行被动式指数化长期投资,为投资

  者提供一个投资全球医疗保健相关公司的有效投资工具,谋求分享全球医疗保健相关企业在

  本基金以实现对标的指数的有效跟踪为宗旨,在降低跟踪误差和控制流动性风险的双重

  约束下构建指数化的投资组合。本基金力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均

  跟踪偏离度小于0.5%,基金净值增长率与业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过5%。

  本基金对标普全球1200医疗保健指数成份股、备选成分股及以标普全球1200医疗保健

  指数为投资标的的指数基金(包括ETF)的投资比例不低于基金资产的90%,现金或者到期日

  本基金主要采用完全复制法来跟踪标普全球1200医疗保健指数,按照个股在标的指数中

  本基金主要采用完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票

  当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,以及因基金的申购和

  赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,基金管理人会对投资组合进行适当调整,

  如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制,使基金管

  理人无法依指数权重购买成份股,基金管理人可以根据市场情况,结合经验判断,对投资组

  本基金股票组合根据所跟踪的标普全球1200医疗保健指数对其成份股的调整而进行相

  当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时,本基金将根据

  根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数。

  对于标的指数成份股,若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较

  大、或者面临重大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时,

  本基金可以不投资该成份股,而用备选股、甚至现金来代替,也可以选择与其行业相近、定

  本基金基于控制投资组合跟踪误差与流动性管理的需要,可投资于与本基金有相近的投

  资目标、投资策略、且以标普全球1200医疗保健指数为投资标的的指数基金(包括ETF)。

  本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的,综合考虑流动性和收益性,

  本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产品,如与股指期货、期权、权证以

  及其他衍生工具。本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有效管理投资策略,对冲某些成份

  股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险,以及利用金融衍生产品的杠杆作用,达

  (8)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。临时用途借入现金的比例不得

  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上

  运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他

  重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,

  应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合中国证监会的规定,并履行

  (1)基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%。在基金托管账户的存款可以

  (2)基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或

  地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%,其中持有任一国家或地区

  (3)基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%。前项非流动性资产是指法律

  (4)基金持有境外基金的市值合计不得超过基金净值的10%。持有货币市场基金可以不

  (5)同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超过该境外基金总份

  (6)为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%;

  (7)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

  (8)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%,因证

  券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该

  本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理,不得用于投机或放大交易,同

  (2)本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易

  (3)本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求:

  1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信用

  2)交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且基金可在任何时候以公允价值

  (4)基金管理人应当在本基金会计年度结束后60个工作日内向中国证监会提交包括衍

  (1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用评级

  (2)应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102%。

  (3)借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。

  一旦借方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。

  5)中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构(作为

  (5)本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还

  (6)基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。

  4、基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当遵守下列规定:

  (1)所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信

  (2)参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已

  售出证券市值的102%。一旦买方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益

  (3)买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分

  (4)参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市

  值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购

  (5)基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应

  5、基金参与证券借贷交易、正回购交易,所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出

  而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%。前项比例限制计算,基金因参与证券借

  6、若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使现行法律法规的投资禁止

  行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在履行适当程序后,本基金可相应调整

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的

  约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投

  资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在30个交易日内进行调整。法律

  对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动或其他原因引起的基金净资产规

  模在10个工作日内增加10亿元以上的情形,而导致证券投资比例不符合基金合同约定的,

  基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后,可将调整时限从30个工作

  本基金的标的指数为:标普全球1200医疗保健指数(S&PGlobal1200HealthCareSector

  本基金的业绩比较基准为:人民币计价的标普全球1200医疗保健指数收益率。

  标普全球1200医疗保健指数是由标普道琼斯指数公司编制,是全球最具有代表性的跟踪

  医疗保健领域股票的指数之一由全球医疗保健领域的代表性上市公司组成,这些公司包括制

  药企业、生命科技企业、医疗设备制造企业及医疗服务提供企业等。标普全球1200医疗保健

  指数的编制和调整服从标普道琼斯指数公司的标准准则,规则透明公开,指数定期再平衡,

  未来若出现标的指数不符合要求(因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致

  使标的指数不符合要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金管理人应当自该情形发

  生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案,如更换基金标的指数、转换运作

  方式,与其他基金合并、或者终止基金合同等,并在6个月内召集基金份额持有人大会进行

  表决,基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的,本基金合同终止。

  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间,基金管理人应按照指

  数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则。

  本基金为股票型基金,风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金,具有

  较高风险、较高预期收益的特征。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数,

  本基金管理人可以在条件成熟时另行安排在证券交易所场内接受基金份额的申购赎回和

  上市交易,使本基金转型为同一标的指数的上市型开放式基金,其场内申购赎回、上市交易、

  注册登记、收益分配等场内业务规则遵循本基金上市交易的证券交易所及中国证券登记结算

  有限责任公司的有关规定,届时无须召开基金份额持有人大会但须报中国证监会核准或备案

  若将来本基金管理人推出同一标的指数的交易型开放式指数基金(ETF),则基金管理人

  可以在履行适当程序后使本基金采取ETF联接基金模式并相应修改《基金合同》,届时无须召

  1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金投资者的利益;

  1、基金管理人作为基金份额持有人的代理人,将代表基金份额持有人参加上市公司股东

  2、基金管理人将本着维护持有人利益的原则,按照增加股东利益、提高股东发言权的原

  3、基金管理人可根据操作需要,委托境外资产托管人或其他专业机构提供代理投票的建

  议、协助完成代理投票的程序等,基金管理人应对代理机构的行为进行必要的监督。

  4、通常情况,在不损害持有人利益的前提下,本基金将不参与有锁定期要求和支付较高

  费用的投票事项。此外,某些中国以外的法域要求投票的股东就不同的基金披露当前的持股

  情况,如果存在此类披露要求,基金管理人在一般情况下将不行使委托投票权,以保护基金

  1、基金管理人将主要根据交易执行能力、研究实力和研究支持服务等评价指标选择交易

  (1)交易执行能力。主要指券商是否对投资指令进行了有效的执行以及能否取得较高质

  量的成交结果。衡量交易执行能力的指标主要有:是否完成交易、成交的及时性、成交价格、

  (2)研究实力。主要是指券商能否所提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、

  (3)研究支持服务。主要是指券商能否根据本基金的业务需要,提供高质量的研究报告、

  协助安排上市公司调研、举办推介会、及时沟通市场情况、协助交易评价等较为全面的服务;

  (4)其它指标。主要包括券商的财务实力、市场和销售服务和后台操作便利性。

  2、基金管理人根据上述评价指标进行综合评价,并确定交易券商交易量的分配。

  3、对于在券商选择和分仓中存在或潜在的利益冲突,管理人应该本着维护持有人的利益

  本基金目前不设境外投资顾问。在未来,如基金管理人认为有必要选择境外投资顾问,

  则基金管理人可以从维护基金持有人利益角度出发,选择合适的境外投资顾问,此事项无须

  广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述

  或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2022年6月24日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导

  本投资组合报告所载数据截至2022年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

  (四)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资

  (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明

  (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

  (九)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

  1.报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,报告编制日

  2.本报告期内,基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

  投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截

  一、本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  117.43%0.87%117.70%0.93%-0.27%-0.06%

  二、本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图

  孙树明先生:董事长,博士,高级经济师。曾任中国财政部条法司副处长、处长,河北涿

  州市人民政府副市长(挂职),中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,中

  共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会

  孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监,

  兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司

  财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限

  公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理,证通股份有限公司监事会主席。

  王凡先生:董事,博士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产管理有限

  公司董事会主席。曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作,曾

  曾军先生:董事,硕士,正高级工程师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁,兼任武汉

  烽火网络有限责任公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员,烽火通信科技股份有限公司

  经理、哈尔滨办事处主任、国内市场总部副总经理、客户服务中心总经理,武汉烽火技术服务

  刘根森先生:董事,学士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事,兼任香江集

  团有限公司副总裁,深圳香江控股股份有限公司董事,深圳市大本创业投资有限公司董事。曾

  任德意志银行香港分行分析员,深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长,深圳市龙岗中

  匡丽军女士:董事,硕士,现任广州科技金融创新投资控股有限公司董事、总经理,兼任

  广州南沙资讯科技园有限公司副董事长,广东植物龙生物技术股份有限公司副董事长,广州云

  客数字技术有限公司董事,广东微量元素生物科技有限公司董事,蓝鸽集团有限公司董事、广

  州万孚生物技术股份有限公司监事、广州瑞立科密汽车电子股份有限公司监事。曾任广州科技

  开发总公司总经理办公室科员,广州科技房地产开发公司人事部(办公室)部长,广州市科达

  实业发展公司办公室主任、副总经理、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事

  罗海平先生:独立董事,博士,教授、高级经济师,现任中华联合保险集团股份有限公司

  常务副总经理、首席风险官,兼任中国人民大学兼职教授。曾任中国人民保险公司荆襄支公司

  经理,长江保险经纪公司总经理,中国人民保险公司湖北省分公司国际保险部党组书记、总经

  理,中国人民保险公司汉口分公司党委书记、总经理,太平保险有限公司市场部总经理,中国

  太平保险有限公司湖北分公司党委书记、总经理,中国太平保险有限公司助理总经理、副总经

  理兼董事会秘书,阳光财产保险股份有限公司总裁、阳光保险集团执行委员会委员,中华联合

  董茂云先生:独立董事,博士,教授,现任宁波大学法学院教授,兼任复旦大学兼职教授,

  浙江合创律师事务所兼职律师,无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独立董事,江苏恒顺醋业股

  份有限公司董事(外部董事)。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长,法

  姚海鑫先生:独立董事,博士,教授,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学学术

  委员会委员,兼任中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事、东软医疗股份有限公司

  独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、辽宁大

  符兵先生:监事会主席,硕士,中级经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东

  发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司市场拓展部副总经

  理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。

  吴晓辉先生:职工监事,硕士,工程师,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理。

  曾任广发证券股份有限公司信息技术部副经理、经理,广发基金管理有限公司运营保障部副总

  孔伟英女士:职工监事,学士,经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。

  张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州

  新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技

  刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发

  基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助

  王凡先生:总经理,博士,兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席。曾在财政部、全

  国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作,曾任广发基金管理有限公司副总经理。

  朱平先生:副总经理,硕士,经济师,兼任广发基金管理有限公司量化投资部总经理。曾

  任上海荣臣集团市场部经理,广发证券有限责任公司投资银行部华南业务部副总经理,基金科

  汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,广发基金管理有限公司总经理助理。

  魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,

  历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。

  张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科学

  院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金监管

  张芊女士:副总经理,硕士,兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管

  理总部总经理、基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工

  银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作,历任广发基金管理有限公司固定收益

  程才良先生:督察长,博士,副教授。曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东民

  傅友兴先生:副总经理,硕士,兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部总

  经理、基金经理。曾在原天同基金管理有限公司工作,历任广发基金管理有限公司研究员、机

  构理财部副总经理、规划发展部总经理、研究发展部总经理、权益投资一部副总经理。

  刘格菘先生:副总经理,博士,兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部总

  经理、基金经理。曾在中国人民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工

  作,历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总经理、北京权益投资部总经理。

  窦刚先生:首席信息官,硕士,工程师。曾在广发证券股份有限公司工作,历任广发基金

  叶帅先生,数学博士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾先后任广发基金管理有限公

  司量化投资部研究员、指数投资部研究员、投资经理。现任广发美国房地产指数证券投资基金

  基金经理(自2021年9月16日起任职)、广发粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投

  资基金基金经理(自2021年9月16日起任职)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金经理

  (自2021年9月16日起任职)、广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金(QDII-LOF)

  基金经理(自2021年9月16日起任职)、广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金基

  金经理(自2021年9月16日起任职)、广发中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金

  基金经理(自2021年12月15日起任职)、广发百发大数据策略成长灵活配置混合型证券投资基

  历任基金经理:邱炜,任职时间为2013年12月10日至2016年8月23日;李耀柱,任职

  时间为2016年8月23日至2018年9月20日;刘杰,任职时间为2018年8月6日至2021年

  基金管理人境外投资决策委员会由副总经理傅友兴先生、副总经理刘格菘先生、总经理

  助理陈少平女士、策略投资部总经理李巍先生和国际业务部总经理李耀柱先生成员组成,傅

  1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  (1)严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定,并建立健全内部控制制度,采取有

  (2)根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的

  2、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定,基金资产不得用于下列投资或者活动:

  (5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

  (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益;

  (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、

  基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内

  部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,对各项基本管理制度的总揽和指导。

  内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制

  环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估

  考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、

  危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要

  根据基金管理业务的特点,公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责,各

  业务均制定详尽的操作流程,各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守,在授权范围内承

  2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位

  之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督

  3、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道

  监控防线。合规风控部门属于内核部门,独立于其他部门和业务活动,对内部控制制度的执行

  4、建立以合规及风险管理委员会及督察长为核心,对公司所有经营管理行为进行监督的第

  本基金合同已于2013年12月10日生效。自该日起,本基金管理人正式开始管理本基金。

  基金合同生效后,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元(美

  元折算为人民币)的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前述情形

  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明

  书或其它相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构,在基金管理人

  网站公示。若销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可通过上述方式进行申购

  与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的

  上海证券交易所、深圳证券交易所和本基金投资的主要境外市场同时开放交易的工作日

  为本基金的开放日,投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券

  交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监

  基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

  基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息

  本基金的申购自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。具体业务办理时间由基金管

  本基金的赎回自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。具体业务办理时间由基金管

  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者

  转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认

  接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

  1、本基金采用人民币、美元的多币种销售,投资者在申购时可自行选择申购币种,赎回

  币种与其对应份额的认购/申购币种相同;基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下,

  接受其它币种的申购、赎回,并对业绩基准、信息披露等相关约定进行相应调整并公告;

  2、“未知价”原则,即人民币申购、赎回价格以申请当日收市后计算的人民币基金份额

  净值为基准进行计算,美元申购、赎回价格以受理申请当日收市后美元基金份额净值为基准

  5、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。同

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

  投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申购成立,注册登

  投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+10日(包括该日)内支付赎回款项。国家外

  汇管理相关规定有变更或本基金所投资市场的交易清算规则有变更时,赎回款支付时间将相

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日

  (T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+2日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的

  申请,投资人可在T+3日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申

  请的确认情况。由于美元资金的划款时间较长,投资者美元申购时,其申购申请的提交日和

  1、通过销售机构每个基金账户或基金管理人网上交易系统每个基金账户首次最低人民币份

  额申购金额为1元人民币(含申购费),最低美元现汇份额申购金额为1美元(含申购费);投

  资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。各基金代理销售机构

  有不同规定的,投资者在该销售机构办理上述业务时,需同时遵循销售机构的相关业务规定。

  2、基金份额持有人在各销售机构的最低赎回、转换转出及最低持有份额调整为1份,投资

  者当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足1份的,注册登记机构

  有权将全部剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规定的,投资者在该销售机构办理

  3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当

  采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购

  等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,基金管理人基于投资运作与风险控制的需

  4、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定的数量或比例

  限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  投资人以人民币申购本基金需缴纳申购费,本基金的申购费率最高不超过申购金额的

  本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者

  投资人以美元申购本基金需缴纳申购费,本基金的申购费率最高不超过申购金额的1.30%。

  本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项

  本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,对于持续持有期少于7日的投资者收取不低

  于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产,对于持续持有期不少于7日(含)的

  投资者收取的赎回费,将不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余部分用于支付注册登

  (1)C类收费模式是指不收取申购费率,按照持有时间分类收取赎回费,并收取销售服

  (2)本公司开通的C类收费模式中,赎回费用按下列标准收取:对于持续持有期少于7

  日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产,对于持

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